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              事關私募!這兩類情況被要求整改

              來源: 期貨日報 作者:崔蕾

              摘要: 進入6月,中基協對私募基金的監管動作不斷。本月初,就有私募管理人收到中基協發送的通知,告知將于2024年6月對相關機構開始現場檢查。相關機構需做好準備工作,并提供必要的工作條件。

                進入6月,中基協對私募基金的監管動作不斷。

                本月初,就有私募管理人收到中基協發送的通知,告知將于2024年6月對相關機構開始現場檢查。相關機構需做好準備工作,并提供必要的工作條件。

                通知稱,檢查期間機構有關負責人及工作人員應合理安排時間,確保在崗配合檢查,協會將根據現場檢查情況決定是否進行延伸檢查,如涉及機構關聯機構、合作機構、外聘機構等機構及人員的,機構需協調以上機構提供材料、約談相關人員。對拒絕或不配合檢查的情況,協會將依法采取自律措施。

                6月7日,中基協對一類私募提出了整改要求。據媒體報道,中基協向部分私募管理人發布了《關于開展未托管私募證券基金專項核查整改的通知》,針對目前未托管的私募證券基金開展專項核查整改。

                通知稱,此次專項核查整改適用范圍為截至通知發布日,依據基金業協會資產管理綜合報送平臺(AMBERS系統)中管理人填報信息,存在存續運作的,未進行托管的私募證券基金的管理人。

                具體核查整改要求包括:自通知發布之日起3個月內,未托管私募證券基金應當聘請托管人;3個月整改期結束前已完成清算的基金,可豁免整改。相關基金整改完成前不得新增投資者、不得新增募集規模、不得展期,基金合同到期后予以清算。

                整改期結束后,協會將針對未完成整改的管理人及相關基金進行風險核查,并視情節輕重,采取信息公示、約談、暫停新產品備案等自律管理措施。未托管私募證券基金應當持續由具有證券期貨業務資格的會計師事務所進行年度審計至清算結束。

                此外,5月31日,就有消息傳出,中基協向部分私募管理人發布通知,要求其對專職員工不足5人或存在高管缺位的情況進行自查整改。

                通知稱,根據《私募投資基金登記備案辦法》(簡稱《登記備案辦法》)第八條規定,私募基金管理人專職員工應不少于5人。同時,《私募基金管理人登記指引第1號——基本經營要求》第九條已對“專職員工”范圍進行明確界定。

                此外,《登記備案辦法》第二十一條規定,私募基金管理人應當保持管理團隊和相關人員的充足、穩定。高級管理人員應當持續符合《登記備案辦法》的相關任職要求,原高級管理人員離職后,私募基金管理人應當按照公司章程規定或者合伙協議約定,由符合任職要求的人員代為履職,并在6個月內聘用符合崗位要求的高級管理人員,不得因長期缺位影響內部治理和經營業務的有效運轉。

                對專職員工不足5人或高級管理人員存在缺位現象的機構,協會要求其對照《登記備案辦法》及配套指引要求,開展自查并及時整改,不得影響經營業務有效運轉。如后續仍不符合要求,協會將根據《登記備案辦法》規定,視情節嚴重程度,在前期公示基礎上,采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業務活動以及注銷私募基金管理人登記等自律管理或紀律處分措施。如無展業計劃,請機構及時主動注銷私募基金管理人登記。

              關鍵詞:

              整改,私募基金

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